(考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分)
1．甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10％，净利润增长8％，总资产增加12％，总负债增加9％，则2015年与2014年相比，下列描述错误的是( )。
A．净资产收益率提高
B．总资产周转率降低
C．资产收益率降低
D．销售利润率降低
2．关于单利和复利，以下说法正确的是( )。
A．复利计算过程与贴现过程正好相反
B．同等情况下，贷款人倾向于以单利计息
C．单利考虑了利息的时间价值
D．同等情况下，借款人倾向于以复利计息
3. 关于可转债的回售条款，下面说法正确的是( )。
A．股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款
B．回售条款由可转债持有人行使
C．回售条款由发行人行使
D．回售价格根据回售时标的股票市价确定
4．在以下选项中，处于最高受偿等级的是( )。
A．优先次级债券
B．担保债券
C．优先无担保债券
D．劣后次级债券
5．中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。
A．SHIBOR(隔夜)
B．国债回购利率(7天)
C．1年定期存款利率
D．1IBOR(1周)
6．甲公司2015年与2014年相比，销售利润下降10％，总资产周转率提高10％，假定其他条件与2014年相同。则2015年与2014年相比，甲公司的净资产收益率( )。
A．有所提高
B．保持不变
C．无法确定高低变化
D．有所下降
7．某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10％，每年付息一次，则其当期收益率为( )。
A．9％
B．11．11％
C．12％
D．10％
8．关于股票价值，以下说法错误的是( )。
A．股票发行时按照票面价值作为发行价格
B．股票的内在价值是由市场价格决定的
C．股票的清算价值在大多数情况下低于其账面价值
D．股票的每股账面价值等于公司净资产除以在外发行的普通股数
9．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是( )。
A．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益
B．从宏观经济及行业、板块特征人手
C．投资组合构建无需受投资政策的约束
D．可以通过积极的风格调整，追求风格收益
10．基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利润产生的影响是( )。
A．基金份额净值下降，投资者利益会相应减少
B．基金份额净值不变，投资者利益也不会受影响
C．基金份额净值下降，但投资者利益不受影响
D．基金份额净值不变，但投资者利益会相应减少
11．当技术分析无效时，市场至少符合( )。
A．弱势有效市场
B．半弱势有效市场
C．半强势有效市场
D．强势有效市场
12．股票的( )又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．清算价值
B．账面价值
C．票面价值
D．内在价值
13．下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是( )。
A．交易单位又称合约规模
B．在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
C．当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小
D．确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素
14．( )允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看涨期权
D．看跌期权
15．下列不属于不动产投资特点的是( )。
A．异质性
B．低流动性
C．不可分性
D．可分性
16．有限合伙制最早产生于( )。
A．英国
B．美国
C．俄罗斯
D．瑞典
17．( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．投资决策委员会
18．下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是( )。
A．风险较低
B．抵补通货膨胀效应
C．流动性强
D．信息不对称程度较高
19．下列不属于系统性风险特点的是( )。
A．大多数资产价格变动方向往往是相同的
B．无法通过分散化投资来回避
C．可以通过分散化投资来回避
D．由同一个因素导致大部分资产的价格变动
20．下列属于UCITS基金投资品种的是( )。
A．银行存款
B．指数基金
C．货币市场工具
D．以上选项都正确
21．关于基金估值，以下说法正确的是( )。
A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B．开放式基金每个交易日的次日进行估值
C．封闭式基金每周进行一次估值
D．开放式基金每个交易日进行估值
22．假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4．25％，每年付息一次，如果到期收益率为4％，则债券价格为( )元。
A．100．80
B．100．50
C．96．15
D．100．24
23．跟踪偏离度=( )。
A．证券组合的真实收益率+基准组合的收益率
B．证券组合的真实收益率÷基准组合的收益率
C．证券组合的真实收益率×基准组合的收益率
D．证券组合的真实收益率-基准组合的收益率
24．以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是( )。
A．托管资产规模不少于1000亿美元或者等值货币
B．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
C．最近3年没有受到监管机构的重大处罚
D．境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
25．当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为( )。
A．-1
B．0
C．1
D．大于1
26．以下不属于风险调整后收益指标的是( )。
A．夏普比率
B．信息比率
C．特雷诺比率
D．速动比率
27．下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是( )。
A．封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
B．封闭式基金只能采用现金分红
C．基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
D．封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90％
28．关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是( )。
A．每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
B．节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C．当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益
D．货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
29．关于另类投资的优点，以下说法正确的是( )。
A．价格反映了其真实的价格
B．信息透明度高
C．变现能力强，流动性高
D．可以通过多元化配置，分散风险
30．寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有( )的投资期限，通过可以投资于风险较( )的资产。
A．较长；低
B．较短；高
C．较长；高
D．较短；低
31．基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是( )。
A．投资决策委员会和交易部
B．投资部和交易部
C．投资部和研究部
D．投资决策委员会和研究部
32．假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％，资产2的预期收益率为8％，标准差为12％，两个资产的相关系数为1，假设按资产1占40％，资产2占60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为( )。
A．2．8％．4．4％
B．2．8％，10％
C．6．8％，4．4％
D．6．8％，10％
33．关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是( )。
A．做市商和经纪人都可以待客买卖证券，获取佣金收入
B．做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易
C．做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
D．做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者
34．2013年9月6日，首批( )正式在中国金融期货交易所推出。
A．沪深300指数期货合约
B．10年期国债期货合约
C．5年期国债期货合约
D．沪深500指数期货合约
35．浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上( )以反映不同债券发行人的信用。
A．利率
B．基点
C．利差
D．利息
36．关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。
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