2017年基金从业证券投资基金基础知识真题试卷三(2)

A．债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低
B．当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降
C．当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
D．债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
37．以下基金利润来源中属于其他收入的是(   )。
A．公允价值变动损益
B．资产支持证券投资收益
C．买入返售金融资产收入
D．赎回费扣除基本手续费后的余额
38．在剩余财产的清算和股利分配时，(   )的索取权排在最后。
A．非累计优先股
B．累计优先股
C．普通股
D．资本性债券
39．基金的存款利息收入计提方式为(   )。
A．按周计提
B．按月计提
C．按季计提
D．按日计提
40．证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和(   )。
A．经纪制
B．会员制
C．合伙制
D．股份制
41．以下选项中关于道氏理论和趋势的说法，错误的是(   )。
A．短期趋势能够较好的预测，唯有投机交易者才会重点考虑
B．中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素，它与长期趋势的方向可能相同，也可能相反
C．长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象
D．道氏理论最成功的案例是1929年纽约股市崩盘前1个月，给出了306点的一个卖出信号；
直到市场出现很好的调整后，在1933年给出了84点的一个买入信号
42．关于市盈率和市净率的说法，正确的是(   )。
A．对盈余进行估值的重要指标是市盈率，对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益
B．市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(P／E)=每股市价÷每股收益(年化)
C．市净率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数
D．每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司
43．下列选项中关于风险投资，说法错误的是(   )。
A．初创型企业有大量员工，所以基本上不存在收益
B．风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略
C．风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而在于通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报
D．风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业
44．下列选项中不属于私募股权投资的退出机制的选项是(   )。
A．持续经营
B．借壳上市
C．买壳上市
D．首次公开发行
45．货币基金A在其招募说明书中规定其投资组合的平均剩余期限不得超过90天，货币基金B则规定其投资组合的平均剩余期限不得超过120天，货币基金A与货币基金B相比，下列表述错误的是(   )。
A．收益率可能较低
B．流动性可能较好
C．利率敏感性较低
D．收益率较高
46．关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是(   )：
A．信息比率
B．詹森阿尔发(A)
C．特雷诺比率
D．夏普比率
47．我国场内股票交易生产过户费，其最终收取机构是(   )。
A．证券交易所
B．证券结算风险基金
C．中国证监会
D．中国证券登记结算有限公司
48．关于基金估值责任，以下描述错误的是(   )。
A．基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
B．基金估值工作小组成立的目的是针对活跃市场上有市价的投资品种提出具体估值意见
C．为提高基金资产估值的合理性和可靠性，基金业协会成立基金估值工作小组
D．基金管理人和基金托管人参考基金估值工作小组的估值指导意见，不可免除其相应估值责任
49．对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是(   )。
A．从基金分配中取得的收入
B．个人申购和赎回基金份额取得的差价收入
C．机构买卖基金份额获得的差价收入
D．个人买卖基金份额获得的差价收入
50．下列关于晨星公司基金评级的说法错误的是(   )。
A.晨星公司以基金持有的股票市值为基础，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘
B．一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定
C．晨星公司对同类基金中排名前10％的基金被评为5星，接下来的22．5％被评为4星，中间的35％被评为3星，随后的22．5％被评为2星，最后10％被评为1星
D．晨星公司关于基金星级评价是通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法
51．印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和8股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按(   )‰征收，对受让方不再征收。
A．1
B．2
C．4
D．5
52．基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析，其中，股票投资占基金资产净值的比例为(   )／基金资产净值。
A．股票价格
B．股票面值
C．股票投资
D．股票内在价值
53．当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份(   )。
A．不变
B．减少
C．增加
D．相同
54．开放式基金的收益分配默认为采用(   )方式，持有人可以事先选择分红再投资，事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。
A．现金
B．分红再投资
C．现金和分红再投资
D．现金或分红再投资
55．关于基金份额的分拆的说法错误的是(   )。
A．基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式
B．基金份额分拆可以提高投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销
C．基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于改善基金份额持有人结构
D．基金进行分拆也可以降低基金单位净值，事实上基金的分拆类似于基金分红中红利再投资的模式
56．中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过(   )％，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达(   )％以上。
A．49；51
B．33；49
C．49；50
D．50；49
57．投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的(   )所决定的。
A．投机性
B．杠杆性
C．风险陛
D．跨期性
58．投资本金20万元，在年复利5．5％情况下，大约需要(   )年可使本金达到40万元。
A．13．09
B．14．4
C．13．5
D．14．21
59．市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。这是处于行业生命周期的(   )。
A．初创期
B．成熟期
C．成长期
D．衰退期
60．“自上而下”的层析分析法的第三步是(   )。
A．行业分析
B．宏观经济分析
C．公司内在价值与市场价格
D．经济周期
61．(   )指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。
A．利率
B．汇率
C．国内生产总值
D．财政预算
62．不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于(   )的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A．0．50％
B．1．50％
C．1％
D．0．75％
63．以下关于资产负债表的说法，错误的是(   )。
A．资产负债表也称为企业的“第一会计报表”
B．资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现
C．所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分
D．资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产
64．在其他条件相同的情况下，信用等级(   )的债券，收益率(   )。
A．较低；较低
B．较低；较高
C．较高；不确定
D．较高；较高
65．经常用来反映数据一般水平的统计量指的是(   )。