(考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分)
1．AIFMD规定私募股权投资基金收购公司( )内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年
2．一支UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或0TC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的( )。
A．5％
B．10％
C．20％
D．30％
3．目前，( )符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
A．基金管理公司
B．证券公司
C．商业银行等其他金融机构
D．以上选项都正确
4．经合组织在2005年发表了( )，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
A．《集合投资实业监管原则》
B．《集合投资计划治理白皮书》
C．《证券集合投资机构经营标准规则》
D．《证券监管目标和原则》
5．如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系；由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性。这种说法( )。
A．正确
B．错误
C．部分正确
D．部分错误
6．以下( )不属于投资债券的风险。
A．再投资风险
B．流动性风险
C．管理风险
D．通胀风险
7．人民币合格境外机构投资者，简称为( )。
A．RQFII
B．QDII
C．QFII
D．RQDII
8．股票可以依法自由的进行交易，体现了股票( )的特征。
A．参与性
B．收益性
C．流动性
D．交易性
9．短期融资券由( )承销并采用( )的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A．证券公司；有担保
B．证券公司；无担保
C．商业银行；有担保
D．商业银行；无担保
10．一般票据的贴现不超过( )，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A．5个月
B．6个月
C．1年
D．2年
11．研究和发现股票的( )，并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A．内在价值
B．账面价值
C．清算价值
D．票面价值
12．标准普尔500指数是由标准普尔公司于( )年开始编制的。
A．1955
B．1956
C．1957
D．1958
13．资本资产定价模型基本假定条件中，( )意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。
A．不存在交易费用及税金
B．投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产
C．所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整
D．市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的
14．融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到( )个月，且持有资金不得低于( )万元人民币。
A．12；50
B．12；100
C．18；50
D．18；100
15．假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．4848元，2015年9月1日的单位净值为1．7886元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0．275元。该基金2015年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为( )。
A．40．87％
B．48．07％
C．47．08％
D．48．70％
16．( )反映的是单位销售收人反映的股价水平。
A．市净率
B．市盈率
C．市销率
D．市现率
17．市销率用公式表达为( )。
A．市销率=每股市价÷每股净资产
B．市销率=每股市价÷每股收益(年化)
C．市销率=每股收益(年化)÷每股市价
D．市销率=股票市价÷销售收入
18．( )是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。
A．短期政府债券
B．短期融资券
C．回购协议
D．银行承兑汇票
19．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，不包括( )。
A．零息债券
B．政府债券
C．附息债券
D．息票累积债券
20．( )指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。
A．美式期权
B．看涨期权
C．欧式期权
D．看跌期权
21．( )衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。
A．修正久期
B．收益率曲线
C．凸性
D．信用利差
22．基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第( )位，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A．1
B．2
C．4
D．3
23．UCITS指令的管辖中，东道国可以在( )方面行使管辖权。
A．监管
B．投资、销售
C．法律适用
D．基金销售及信息披露
24．下列各项中，属于QDII基金投资范围的是( )。
A．房地产抵押按揭贷款
B．代表贵重金属的凭证
C．住房按揭支持证券
D．购买不动产
25．股票的( )，即在股票票面上标明的金额。
A．票面价值
B．内在价值
C．清算价值
D．账面价值
26．某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3．82％，到期时间为90天，则该国债的内在价值为( )元。
A．99．045
B．99．150
C．99．050
D．99．605
27．以下关于期货市场的交易制度的说法，错误的是( )。
A．保证金制度
B．盯市制度
C．交割制度
D．净额清算制度
28．主动策略也称积极策略，即试图通过选择资产来跑赢市场。主动型投资者注重寻找被低估或高估的资产类别、行业或证券，也有的主动型投资者试图通过市场择时来获得超额收益；被动策略的投资者认为系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外，所以通过复制市场基准的收益与风险，而不试图跑赢市场的策略。这种说法( )。
A．错误
B．正确
C．部分正确
D．部分错误
29．股价指数编制方法通常不包括( )。
A．分层复制
B．抽样复制
C．优化复制
D．完全复制
30．市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，不包括( )。
A．政策风险
B．经营风险
C．购买力风险
D．经济周期性波动风险
31．下列选项不属于常用来反映股票基金风险的指标有( )。
A．标准差
B．持股价格
C．持股集中度
D．贝塔系数
32．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )的除外。
A．6个月
B．1年
C．3年
D．5年
33．货币基金同样会面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险。但由于我国货币基金不得投资于剩余期限高于397天的债券，投资组合的平均剩余期限不得超过180天，实际上货币基金的风险是较低的。这种说法( )。
A．正确
B．错误
C．部分正确
D．部分错误
34．以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。
A．投资目标
B．成立时间
C．基金规模
D．风险水平
35．夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好；夏普比率计算过程中并未涉及业绩比较基准，而是选用市场的无风险收益率，因此是对绝对收益率的风险调整分析指标。这种说法( )。
A．正确
B．错误
C．部分正确
D．部分错误
36．对于B股，虽然没有过户费，在上交所，结算费是成交金额的0．5％o；在深交所，称为“结算登记费”，是成交金额的0．5％0，但最高不超过( )港元。
A．5
B．10
C．500
D．100
37．( )认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。
A．道氏理论
B．过滤法则
C．“相对强度”理论
D．“量价”理论
38．上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
A．1
B．6
C．10
D．20
39．以下基金利润来源中( )不属于已实现收益的构成部分。
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