(考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分)
1．关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是( )。
A．期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易
B．期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高
C．期货合约和远期合约都有杠杆效应
D．期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约
2．( )可以在权证失效日之前的任意交易日行权。
A．欧式权证
B．百慕大权证
C．备兑权证
D．美式权证
3．下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是( )。
A．基金转换费
B．基金管理人的管理费
C．基金托管人的托管费
D．销售服务费
4．基金业绩评价的意义在于( )。
A．防止基金公司内幕交易
B．为托管人的监督提供参考
C．帮助基金公司进行信息披露
D．为投资者进一步的投资选择提供决策依据
5．同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0．85，基金B的贝塔系数为1．1，以下说法正确的是( )。
A．基金A的净值随市场的变动幅度比基金B小
B．基金A和基金B的净值变动方向相反
C．基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致
D．基金A的净值随市场的变动幅度比基金8大
6．以下不属于影响股票价格的行业因素的是( )。
A．管理层质量
B．行业或产业竞争结构
C．行业持续性
D．抗外部冲击能力
7．一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。
A．6～8年
B．1～2年
C．9～10年
D．3～5年
8．每日价格最大波动限制的目的是( )。
A．寻找交易对手
B．防止价格波动幅度过大造成交易者重大损失
C．维持期货价格稳定
D．防范期货市场风险
9．关于托管资产的场内资金清算模式，下列表述不正确的是( )。
A．托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式
B．托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元
C．单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式
D．当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时，只能采用托管人结算模式
10．下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是( )。
A．我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例
B．基金收益分配后基金份额净值不能高于面值
C．开放式基金有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种分红方式
D．现金分红方式是开放式基金分配的最普遍形式
11．假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为( )元。
A．1．00
B．1．16
C．1．23
D．1．35
12．假设某投资者持有5000份基金A，当前的基金份额净值为1．4元，对该基金按1:1．4的比例进行拆分操作后，对应的基金资产为( )元。
A．3571
B．5000
C．7000
D．9800
13．下列关于市场冲击说法错误的是( )。
A．市场冲击是交易行为对价格产生的影响
B．市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量
C．头寸越大，对市场价格的冲击越明显
D．头寸越大，交易所需的时间越短
14．证券登记结算机构提供的服务不包括( )。
A．登记
B．存管
C．结算
D．托管
15．货银对付原则是指( )。
A．在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B．清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．在办理资金交收的同时完成证券的交割
16．假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为10％。当前股票市价为45元，则对于该股票投资价值的说法正确的是( )。
A．该股票有投资价值
B．该股票没有投资价值
C．依市场情况来确定投资价值
D．依个人偏好来确定投资价值
17．投资组合管理的一般流程不包括( )。
A．了解投资者需求
B．进行类属资产配置
C．投资组合管理
D．推荐理财产品
18．如果某债券基金的久期是10年，那么，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将( )。
A．增加1％
B．减少1％
C．增加10％
D．减少10％
19．( )是一种最简单的衍生品合约。
A．远期合约
B．互换合约
C．期货合约
D．期权合约
20．下列选项中说法错误的是( )。
A．利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B．按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C．实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D．通常所说的年利率都是指实际利率
21．即期利率与远期利率的区别在于( )。
A．计息方式不同
B．收益不同
C．计息日起点不同
D．适用的债券种类不同
22．( )假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布(通常为正态分布)，然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。
A．历史模拟法
B．方差一协方差法
C．压力测试法
D．蒙特卡洛模拟法
23．下列( )不是投资风险的主要风险。
A．操作风险
B．市场风险
C．流动性风险
D．信用风险
24．投资基金国际化不包括( )。
A．投资基金跨境投资
B．投资基金跨境销售
C．投资基金跨境管理
D．投资基金跨境宣传
25．( )通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。
A．事前指标
B．事后指标
C．下行风险
D．风险价值
26．关于印花税的说法正确的是( )。
A．由税务机关直接向投资者征收
B．调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度
C．目前，我国A股印花税率为双边征收
D．我国A股印花税率是2％e
27．下列关于收益率曲线特点的描述，错误的是( )。
A．短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
B．收益率曲线一般向上倾斜
C．当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜的形状
D．短期债券倾向于比长期的有相同质量的债券提供更高的收益率
28．下列关于私募股权投资的表述，错误的是( )。
A．通常采用非公开募集的形式筹集资金
B．流动性好
C．起源于美国
D．是对未上市公司的投资
29．( )是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。
A．转换期限
B．转换价格
C．赎回条款
D．回售条款
30．下列关于执行缺口的说法错误的是( )。
A．执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值
B．执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值
C．执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化
D．执行缺口是测算资产转持成本的主要指标
31．委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是( )。
A．过户费
B．佣金
C．印花税
D．经手费
32．以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是( )。
A．市盈率=每股市价／每股收益
B．市净率=每股市价／每股净资产
C．统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多
D．对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标
33．下列关于QFII的说法错误的是( )。
A．QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度
B．允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金
C．QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外
D．QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标
34．下列关于保本基金的主要特点的描述，不正确的是( )。
A．保本基金是一种开放式的基金品种
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