2017年基金从业证券投资基金基础知识真题试卷六(2)

B．保本基金在震荡市场上优势明显
C．保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益
D．保本基金通过双重机制实现保本
35．假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．3425元，2015年6月1日的单位净值为1．7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0．358元。该基金2015年2月27日(除息日前一天)的单位净值为1．6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为(   )。
A．35．47％
B．40．87％
C．55．64％
D．66．21％
36．下列关于做市商说法错误的是(   )。
A．报价驱动市场也被称为做市商制度
B．与股票不同，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的
C．所有投资者都可以充当做市商的角色
D．做市商的利润来源是买卖差价
37．目前，银行间债券市场现券交易的结算日有(   )和(   )两种，其中，T为交易达成日。
A．T+1：T+3
B．T+0；T+1
C．T+3；T+5
D．T+2；T+3
38．下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是(   )。
A．不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金
B．股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息
C．清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资
D．股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价
39．下列关于基金投资风格分析的说法，错误的是(   )。
A．通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资
B．通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力
C．通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好
D．通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
40．下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是(   )。
A．衍生资产价格与标的资产价格具有联动性
B．杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性
C．衍生工具可能面临信用风险
D．结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险
41．(   )是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
A．国际证监会组织(IOSCO)
B．欧盟(EU)
C．经济合作与发展组织(OECD)
D．世贸组织(WTO)
42．下列关于企业年金说法有误的是(   )。
A．企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制
B．企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企业债
C．企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品
D．企业年金是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金
43．基金的业绩归因不包括(   )：
A．资产配置
B．业绩比较基准选择
C．行业选择
D．证券选择
44．(   )是在遵守确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。
A．战略资产配置
B．战术资产配置
C．主动配置
D．被动配置
45．基金因持有股票而带来的投资收益不包括(   )。
A．股票价差收入
B．股票股利
C．现金股利
D．存款利息收入
46．下列不受AIFMD指令监管的基金包括(   )。
A．对冲基金
B．不动产基金
C．证券投资基金
D．风险投资基金
47．关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是(   )。
A．买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的
48．某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)报价应为(   )元。
A．1．50
B．6．40
C．9．40
D．11．05
49．关于股票的价格，下列说法不正确的是(   )。
A．理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证
B．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
50．深圳证券交易所A股佣金的收取起点为(   )元。
A.5
B.10
C．50
D．100
51．关于杠杆收购，下列表述不正确的是(   )。
A．债权融资比例较高
B．关键在于举债
C．是并购投资应用最广泛的形式
D．利用信贷等融资或股权交易收购
52．(   )中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。
A．弱式有效市场
B．半强式有效市场
C．无效市场
D．强式有效市场
53．证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有(   )。
A．发行新股
B．资产出售
C．发放红利
D．配股
54．关于债券收益率，以下叙述正确的是(   )。
A．不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
B．债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
C．不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差
D．如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差
55．以下说法错误的是(   )。
A．上市公司股份回购，只能使用自有资金
B．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D．上市公司股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响
56．下列关于基金国际化的说法，正确的是(   )。
A．美国政府专门为公司型开放式基金(OEIC)的创立确立了新的法律框架
B．卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金
C．英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心
D．爱尔兰注册基金资产的近80％都属于UCITS基金
57．合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是(   )。
A．资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B．保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C．证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D．商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
58．关于基金收益分配的说法中，不正确的有(   )。
A．开放式基金的分配可以用现金方式
B．封闭式基金只能采用现金分红
C．封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％
D．投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额
59．下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是(   )。
A．公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
B．公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
C．有限合伙人具备独立的经营管理权力
D．公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理
60．下列关于风险分散化的表述中，不正确的是(   )。
A．两种预期收益具有同样的波动规律的资产在不允许卖空的情况下无法构建出预期收益率相同而风险更低的投资组合
B．两种资产的收益波动存在相反趋势时，风险分散效果较好
C．通过分散化可以将资产收益的风险降低到0
D．投资组合中包含的资产数量越多，风险降低的效果就越显著
61．下列关于利率互换与货币互换说法正确的是(   )。
A．在不同货币市场具有借款比较优势的双方进行利率互换可以取得双赢结果
B．货币互换双方在每一个阶段只有一方支付现金给另一方
C．货币互换在期初和期末分别交换本金
D．互换双方的互换交易是零和博弈
62．(   )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A．基金管理公司
B．基金托管银行
C．基金投资人
D．中国证监会基金部
63．下列关于个人投资者的说法错误的是(   )。