湖南达嘉创业板IPO，实控人之女就职于保荐机构任保代（最新发布）(3)

蚂蚁考呗网 [ 2020-12-09 ] 点击次数：【大中小】

公司实控人之女曾持有公司股份，又曾认定为共同实控人，在入职公司IPO保荐机构之后，将股份转让给母亲，不再认定为共同控制人，纯属规避法律规定。证券行业有一重要原则，就是实质重于形式。理论上，实控人之女完全可以一方面实质负责自家公司的IPO保荐，再由其他保代在相关文件上签字就行。考虑到公司2019年前三季度净利润同比下降56%，审核部门更应从确保保荐机构独立性、维护中小投资者利益的角度审慎对待这一特殊案例。

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