2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（400道）(5)

C．连续120个交易日内，公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到公开谴责
答案：B
解析：《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》第三条规定，公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：
（一）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值；
（二）最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的；
（三）最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）；
（四）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上；
（五）公司受到本所公开谴责后，在二十四个月内再次受到本所公开谴责；
（六）连续二十个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；
（七）连续一百二十个交易日内，公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股。
　　考点：停牌、复牌、风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市及退市公司重新上市的相关规定
22、（　　）是指保荐人对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信其符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。
A．发行保荐
B．尽职调查
C．上市保荐
D．发行辅导
答案：B
解析：尽职调查是指保荐人对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信其符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。
考点：尽职调查概念
23、下列关于上市公司募集资金使用规定的说法错误的是（　　）。
A．前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致；
B．本次募集资金用途符合国家产业政策和法律、行政法规的规定；
C．除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
D．本次募集资金投资实施后，不会与股东产生同业竞争或者影响公司生产经营的独立性。
答案：D
解析：上市公司募集资金使用应当符合下列规定：
(1)前次募集资金基本使用完毕，且使用进度和效果与披露情况基本一致；
(2)本次募集资金用途符合国家产业政策和法律、行政法规的规定；
(3)除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
(4)本次募集资金投资实施后，不会与控股股东、实际控制人产生同业竞争或者影响公司生产经营的独立性。
24、根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》对投资者适当性管理规定，以下投资者或相关金融产品或资产不可以申请参与挂牌公司股票公开转让的是（　　）。
A．注册资本500万元人民币以上的法人机构
B．实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C．集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产
D．具有2年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者
答案：D
解析：《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》对投资者适当性管理规定如下：
①以下机构投资者或相关金融产品或资产可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
A．注册资本500万元人民币以上的法人机构；
B．实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业；
C．集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。