2018保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》考前押题（400道）(27)

Ⅴ.注册资本
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》第十九条第一款：上市公告书至少应披露的发行人的基本情况包括：发行人的中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、董事会秘书。
考点：股票上市公告书的内容及披露要求
108、关于信用级别对债券价值的影响，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ.所有的债券都有信用风险
Ⅱ.信用风险相同的债券价值相同
Ⅲ.信用级别低的债券，内在价值低
Ⅳ.信用级别低的债券，内在价值高
Ⅴ.一般债券都有信用风险
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           
B．Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ           
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：B
解析：一般来说，除政府债券以外，一般债券都有信用风险（或称“违约风险”），只是风险大小不同而已。信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。
考点：债券价值的影响因素
109、股票发行的主承销商的推荐函可由证券公司（　　）签名并加盖公章，注明签署日期。
Ⅰ.总经理
Ⅱ.董事
Ⅲ.法定代表人
Ⅳ.法定代表人授权代表
Ⅴ.保荐人
A．Ⅰ、Ⅱ    
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ    
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》第七条规定，推荐函应当由证券公司法定代表人或授权代表签名并加盖公章，注明签署日期。
　　考点：上市公司公开发行、非公开发行股票的审核程序
110、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。
Ⅰ.发行人的监事
Ⅱ.发行人的实际控制人
Ⅲ.发行人的控股股东
Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人
Ⅴ.持有发行人3%股份的股东
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ     B．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ     D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第25条规定：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
　　持股5%以上股份的股东和实际控制人的对象需要分情况处理，如果是自然人，则是其本人，如果是法人，则是其法定代表人，注意不是董事长或者总经理。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证监会派出机构进行辅导验收。
　　选项Ⅴ，应当为5%以上，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行辅导。
　　其余选项均应进行辅导。
　　考点：保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责
111、在利率期限结构理论中，一般认为影响期限结构曲线的因素有（　　）。
Ⅰ.债券预期收益中可能存在的风险溢价
Ⅱ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价
Ⅲ.对未来利率变动方向的预期
Ⅳ.市场效率低下或者资金在长期市场、短期市场之间的相互流动的可能性（即有无障碍）
Ⅴ.债券预期收益中可能存在的系统风险
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ           
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ           
D．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：C
解析：在任一时点上，都有下列三种因素影响期限结构的形状：①对未来利率变动方向的预期；②债券预期收益中可能存在的流动性溢价；③市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍。