2019年11月30证券从业《法律法规》真题答案汇总(47题)(9)

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】C

41、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()。

A 持股5%以上的股东

B 客户

C 合格投资者

D 外聘顾问

【正确答案】A

42、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

A 100人

B 200人

C 50人

D 300人

【正确答案】B

43、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列()措施。

Ⅰ.提高保证金

Ⅱ.调整跌涨停板幅度

Ⅲ.责令客户买入或卖出

Ⅳ.暂时停止交易

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】D

44、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。

A.注册资本不低于1 亿元认缴即可

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

【正确答案】A

45、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的是( )。

A.集合资产管理计划存续期间，持续5日投资者少于2人

B.托管人被依法撤销基金托管资格且3个月内没有新的托管人承接

C.证券公司被依法撤销基金托管资格且在3个月内没有新的托管人承销

D.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止

【正确答案】D

46、以下部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有()。

Ⅰ《客户交易结算资金管理办法》

Ⅱ《证券公司开立客户账户规范》

Ⅲ《证券公司融资融券业务管理办法》