2019年11月30证券从业《法律法规》真题答案汇总(47题)(5)

C.5

D.8

【正确答案】A

24.证券公司未按照规定程序了解客户的()或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

的,责令改正,给予警告。

I 收入状况

II 风险偏好

III身份

IV 证券投资经验

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

25.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( )

Ⅰ.由公司登记机关责令整改

Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款

Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

26.下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是()

A 有两个以上合伙人

B 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

C 有书面合伙协议

D 有台伙企业的名称,但不必有生产经营场所

【正确答案】D

【解析】根据《合伙企业法》第14条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：

(1)有两个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。

(2)有书面合伙协议。

(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。

(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。

27.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值

A 管理人随时确定

B 不确定

C 托管人随时确走

D 固定

【正确答案】D

【解析】本题考查基金的估值频率。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。

28.根据委托时效限制,委托指令包括()。