2019年11月30证券从业《法律法规》真题答案汇总(47题)(8)

35.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。

A 最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【正确答案】C

36.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值

A 管理人随时确定

B 不确定

C 托管人随时确走

D 固定

【正确答案】D

37.根据委托时效限制,委托指令包括()。

I.当日委托

Ⅱ.整数委托

Ⅲ.市价委托

Ⅳ.开市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

38、列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有()。Ⅰ.安全

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.公开

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】D

39、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是( )

A 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

B 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

C 负责具体投资项目的决策和执行工作

D 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

【正确答案】D

40、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有( )

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司

Ⅳ.律师事务所

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ