2019年11月30证券从业《法律法规》真题答案汇总(47题)(4)

【正确答案】D

18.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是()。

A.证券公司可以解除冻结措施

B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封

C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施

D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置

【正确答案】C

19.根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是()。

A.上市公司对债务担保进行重大变更

B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券

C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场

D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

【正确答案】D

20.证券经纪人的禁止行为有()。

I 泄露客户商业秘密

Il提供虚假信息

Ill与客户约定分享投资收益

IV 为客户之间融资提供中介、担保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】A

21.合伙企业设立的条件不包括()

A.有3 个以上合伙人

B.有书面合伙协议

C.有合伙人认缴或实际缴付的出资

D.有合伙企业的名称和生产经营场所

【正确答案】A

22.证券业从业人员不得()。

I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

III从事与其履行职责有利益冲突的业务

IV买卖法律明文禁止买卖的证券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】A

23.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1 家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

A.2

B.3