2019年11月30证券从业《法律法规》真题答案汇总(47题)

1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。

I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理

II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整

II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况，制定流动性风险管理控制指标

IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【正确答案】B

2、甲股份有限公司经营电子产品,因业务规模不断扩大,公司决定在上海、深圳两地设立分公

司。该股份有限公司下列做法正确的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照

Ⅱ该两分公司领取营业执照后取得法人资格

Ⅲ分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

Ⅳ两分公司的经营范围应当有所区分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

A.托管

B.质押

C.信托

D.担保

【正确答案】C

4、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有()。

I.合伙人对企业债务的责任方面不同

II.关联交易方面不同

Ⅲ.利润分配方面不同

IV.合伙人拥有的权利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确答案】C

5、证券公司从事证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用()席位进行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自营