2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题汇总(2)

C.没收违法所得

D.警告

【参考答案】C

8.除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（） 家在审企业。

A.2

B.1

C.3

D.4

【参考答案】 A

9.证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案

A.证券交易所

B.证监会

C.住所地证监会

D.住所地证监局和中国证券业协会

【参考答案】D

10.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）

A.300 人

B.50 人

C.100 人

D.200 人

【参考答案】D

11.根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（　）

A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金

【参考答案】A

12.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

【参考答案】B

13.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）

A.不得申请赎回

B.可以申请赎回

C.可在任何时间、场所申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

【参考答案】A

14.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（　）