二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括( )。
Ⅰ.管理信贷征信业
Ⅱ．制定和执行货币政策
Ⅲ．制定银行业金融机构的审慎经营规则
Ⅳ．审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅣ
C．Ⅲ Ⅳ
D．ⅡⅣ
2．记账式国债采取( )方式分销。
Ⅰ．场内挂牌
Ⅱ．场内签订分销合同
Ⅲ．场外签订分销合同
Ⅳ．试点商业银行柜台销售
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
3．LOF与ETF不同之处在于LOF( )。
Ⅰ．不一定采用指数基金模式
Ⅱ．用现金进行申购和赎回
Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
Ⅳ．不是主动管理型基金
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
4．一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。
Ⅰ．基金份额持有人和基金管理人之间的关系
Ⅱ．基金管理人和基金托管人之间的关系
Ⅲ．基金份额持有人和基金托管人之间的关系
Ⅳ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之问的关系
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
5．( )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
Ⅰ．中国人民银行
Ⅱ．国家发展和改革委员会
Ⅲ．财政部
Ⅳ．国资委
A．ⅠⅡ
B．Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ
6．金融市场的配置功能具体表现在( )。
Ⅰ.资源配置
Ⅱ．信息共享
Ⅲ．财富再分配
Ⅳ．风险再分配
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
7．金融市场联系的两端分别是( )。
Ⅰ.政府
Ⅱ．投资者
Ⅲ．储蓄者
Ⅳ．金融机构
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
8．金融危机的具体表现包括( )。
Ⅰ.金融资产价格大幅下跌
Ⅱ．金融机构大规模倒闭或濒临倒闭
Ⅲ．股市或债市暴跌
Ⅳ．某上市公司股票急剧下跌
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
9．金融危机的类型包括( )。
Ⅰ.货币危机
Ⅱ．次贷危机
Ⅲ．债务危机
Ⅳ．银行危机
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
10．金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的
具有新的价值的金融工具，它包括( )。
Ⅰ.股票
Ⅱ．互换
Ⅲ．基金
Ⅳ．远期
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
11．我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指()。
Ⅰ．证券及期货交易所
Ⅱ．上市公司
Ⅲ．首次公开发行证券公司
Ⅳ．证券登记结算机构
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
12．我国的国际债券主要有( )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ．金融债券
Ⅲ．特种债券
Ⅳ．可转换公司债券
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
13．我国的金融债券包括( )。
Ⅰ．政策性金融债券
Ⅱ．商业银行债券
Ⅲ．证券公司债券和债务
Ⅳ．财务公司债券
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
14．我国的企业债券和公司债券在( )方面有所不同。
Ⅰ．发行方式以及发行的审核方式
Ⅱ．担保要求
Ⅲ．发行主体的范围
Ⅳ．发行定价方式
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
15．我国的商业性金融机构包括( )。
Ⅰ．银行金融机构
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．保险公司
Ⅳ．工商企业
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
16．下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
Ⅱ．分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”
Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
17．下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有( )。
Ⅰ．结算所是期货交易的专门清算机构
Ⅱ．逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险
Ⅲ．结算所不以独立的公司形式组建
Ⅳ．结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
18．下列关于金融期权的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
Ⅱ．期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
Ⅲ．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
Ⅳ．当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
19．下列关于金融衍生工具的发展动因的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
Ⅱ．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一
Ⅳ．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
20．下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有( )。
Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
Ⅳ．基础金融产品不能是金融衍生工具
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
21．下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是( )。
Ⅰ．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ．基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ．交易网络出现异常导致的风险
Ⅳ．注册登记系统瘫痪导致的风险
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡ
D．Ⅲ Ⅳ
22．下列选项中，属于证券研究报告内容的有( )。
Ⅰ.证券的价值分析报告
Ⅱ．证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ．证券行业研究报告
Ⅳ．证券的投资策略报告’
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢⅢ
C．ⅠⅡ
D．Ⅲ Ⅳ
23．指数成分股的选择空间有( )。
Ⅰ．非暂停上市股票
Ⅱ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
Ⅲ．非ST、*ST股票
Ⅳ．公司经营状况良好
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡ
D．Ⅲ Ⅳ
24．下列选项中，属于政府政策措施的是( )。
Ⅰ．改变存款准备金率
Ⅱ．调整税率
Ⅲ．选择性信用管制
Ⅳ．发行国债
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢⅢ
C．ⅠⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
25．下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是( )。
Ⅰ．查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
Ⅱ．查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
Ⅲ．对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
Ⅳ．对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
26．形成金融市场证券化趋势的主要原因包括( )。
Ⅰ．国际银行贷款收缩
Ⅱ．发达国家实行金融自由化政策
Ⅲ．金融市场广泛采用电子计算机和通信技术
Ⅳ．新金融工具的出现
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
27．修正的美式期权也叫作( )。
Ⅰ.百慕大期权
Ⅱ．大西洋期权
Ⅲ．欧式期权
Ⅳ．互换期权
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
28．衍生证券投资基金包括( )。
Ⅰ.期货基金
Ⅱ．期权基金
Ⅲ．偏股型基金
Ⅳ．偏债型基金
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
29．一般来说．商业银行发行金融债券应具备( )条件。
Ⅰ．最近3年连续营利
Ⅱ．贷款损失准备计提充足
Ⅲ．核心资本充足率不低于8％
Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
30．深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有( )。
Ⅰ.公司财务状况
Ⅱ．上市规模
Ⅲ．交易活跃程度
Ⅳ．行业代表性
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
31．影响我国货币乘数的因素包括( )。
Ⅰ.超额准备金率
Ⅱ．信贷计划管理
Ⅲ．财政性存款
Ⅳ．资产负债率
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．Ⅲ Ⅳ
32．影响我国金融市场运行的主要因素包括( )。
Ⅰ．欧元区的形成
Ⅱ．股指期货
Ⅲ．国际资本流动
Ⅳ．美元汇率改革
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．Ⅲ Ⅳ
33．有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为( )。
Ⅰ．股票价值
Ⅱ．股票面值
Ⅲ．票面价值
Ⅳ．票面金额
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
34．与国内债券相比，国际债券具有( )特点。
Ⅰ．存在信用风险
Ⅱ．存在汇率风险
Ⅲ．发行规模大
Ⅳ．资金来源广
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
35．下列属于2006年以来资产证券化业务特点的有( )。
Ⅰ.发行规模大幅增长
Ⅱ．机构投资者范围增加
Ⅲ．二级市场交易活跃
Ⅳ．发起主体减少
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
36．证券评级业务的评级对象包括( )。
Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券
Ⅱ．中国证监会依法核准发行的资产支持证券
Ⅲ．在证券交易所上市交易的债券
Ⅳ．在证券交易所上市交易的资产支持证券
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
37．证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段，对证券市场进行干预。
Ⅰ.罚款
Ⅱ．利率政策
Ⅲ．税收政策
Ⅳ．公开市场业务
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
38．证券市场监管的重点内容有( )。
Ⅰ.对证券发行及上市的监管
Ⅱ．对交易市场的监管
Ⅲ．对上市公司的监管
Ⅳ．对证券经营机构的监管
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
39．证券市场监管应当坚持( )的原则。
Ⅰ．依法管理
Ⅱ．保护投资者利益
Ⅲ．“三公”
Ⅳ．监督与自律相结合
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．Ⅱ Ⅳ
40．证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。
Ⅰ．股票
Ⅱ．基金
Ⅲ．债券
Ⅳ．衍生产品
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
41．在经济生活中，常见的非保险风险转移有( )。
Ⅰ．租赁
Ⅱ．互助保证
Ⅲ．保险合同
Ⅳ．基金制度
A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
42．下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。
Ⅰ.美国称“共同基金”
Ⅱ．英国称“单位信托基金”
Ⅲ．日本称“单位信托基金”
Ⅳ．我国香港地区称“证券投资信托基金”
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡ
43．在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的( )以及其他资产管理机构。
Ⅰ.中国境外基金管理机构
Ⅱ．保险公司
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．上市公司
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
44．在我国基金份额持有人大会可以对( )等重大事项审议决定。
Ⅰ．更换基金管理人
Ⅱ．出具业绩报告
Ⅲ．更换基金托管人
Ⅳ．基金扩募
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
45．在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。
Ⅰ.不可赎回优先股
Ⅱ．可转换优先股
Ⅲ．可赎回优先股
Ⅳ．不可转换优先股
A．ⅠⅡⅣ
B．Ⅰ Ⅲ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
46．中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。
Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ．有关媒体，经证实后予以记录
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
47．中国资本市场体系的主板市场包括( )。
Ⅰ．香港联合交易所
Ⅱ．深圳证券交易所
Ⅲ．上海证券交易所
Ⅳ．台湾证券交易所
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
48．《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()。
Ⅰ.5亿元人民币
Ⅱ．1亿元人民币
Ⅲ．5000万元人民币
Ⅳ．3000万元人民币
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
49．中央银行的主要职能包括( )。
Ⅰ．发行的银行
Ⅱ．政府的银行
Ⅲ．银行的银行
Ⅳ．流通的银行
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
50．中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是( )。
Ⅰ．再贴现率
Ⅱ．存款准备金率
Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
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