《金融市场基础知识》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．( )目标是中央银行货币政策的首要目标。
A．稳定物价
B．充分就业
C．促进经济增长
D．平衡国际收支
2．( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A．1949
B．1979
C．1984
D．1990
3．一般来说，金融工具的流动性与偿还期( )。
A．成正比关系
B．成反比关系
C．成线性关系
D．无确定关系
4．( )，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。
A．1948年12月
B．1983年9月
C．1984年12月
D．1986年1月
5．( )的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A．法定准备金率
B．超额准备金率
C．现金比率
D．定期存款与活期存款的比率
6．( )的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。
A．深圳基金
B．上海基金
C．香港基金
D．北京基金
7．( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A．A级债券
B．B级债券
C．C级债券
D．D级债券
8．( )负责受理短期融资券的发行注册。
A．中国银监会
B．中国银行间市场交易商协会
C．中国人民银行
D．商务部
9．( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A．中国证监会
B．国务院
C．财政部
D．中国证监会与财政部
10．( )可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A．人民币汇率改革
B．股指期货
C．国家资本流动
D．欧元区的形成
11．按照我国现行证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价的结果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
12．按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。、
A．10
B．20
C．30
D．40
13．按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为( )。
A．借贷性融资和投资性融资
B．货币性融资和实物性融资
C．直接融资和间接融资
D．风险性融资和稳健性融资
14．一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券( )。
A．流动性差，风险相对较大
B．流动性差，风险相对较小
C．流动性强，风险相对较大
D．流动性强，风险相对较小
15．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。
A．验证
B．审单
C．查验资金及证券
D．审查客户的证券投资风险承受能力
16．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。
A．奇异型期权
B．现货期权
C．期货期权
D．看跌期权
17．传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．现金流
D．债务池
18．次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(含5年)
B．不低于4年(含4年)
C．不低于3年(含3年)
D．不低于2年(含2年)
19．从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是( )。
A．基金交易费
B．基金销售服务费
C．申购费
D．基金运作费
20．从运作方式看，回购交易结合了( )的特点。
A．现货交易和远期交易
B．现货交易和期货交易
C．现货交易和权证交易
D．现货交易和期权交易
21．对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以( )万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A．3～30
B．3～20
C．3～l0
D．1～10
22．对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。
A．2次
B．4次
C．1次
D．3次
23．武士债券的面值为( )。
A．美元
B．日元
C．港元
D．欧元
24．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是( )。
A．中国人民银行
B．国务院财政部
C．中国银监会
D．中国证监会
25．发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为( )。
A．原保险
B．再保险
C．人身保险
D．财产保险
26．股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。
A．金融市场的非物质化
B．金融市场是信息市场
C．金融市场是一个自由竞争市场
D．金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场
27．股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论
28．股票价格与市场利率的关系是( )。
A．利率提高，股票价格下降
B．利率与股票价格同方向变动
C．利率提高，股票价格上升
D．随机变动
29．股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
30．股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院
31．根据( )，委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A．委托订单的数量
B．委托价格限制
C．买卖证券的方向
D．委托时效限制
32．根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时问的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
33．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
A．30％
B．50％
C．60％
D．80％
34．根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A．零息债券、附息债券和息票累积债券
B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
C．政府债券、金融债券和公司债券
D．国债和地方债券
35．根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于( )的收入，一部分由证券公司留存。
A．国家税收部门
B．中国证监会
C．中国结算公司
D．证券交易所
36．马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为( )，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
A．1
B．2
C．3
D．4
37．最早在中国内地发行过人民币债券的有( )。
A．国际货币基金组织
B．国际金融公司
C．联合国
D．世界贸易组织
38．买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为( )。
A．货币期权
B．互换期权
C．利率期权
D．股票期权
39．美国证券市场的主板市场是以( )为核心的全国性证券交易市场。
A．纳斯达克证券交易所
B．纽约证券交易所
C．芝加哥证券交易所
D．休斯敦证券交易所
40．某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．股息率可调整优先股
D．累积优先股
41．普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的( )。
A．银行存款
B．注册资本
C．剩余资产
D．弥补损失
42．普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在( )时。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
43．普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。
A．注册资本
B．负债
C．虚拟资本
D．货币资金
44．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A．营销权
B．支配公司财产的权利
C．特许经营权
D．基本权利和义务
45．企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％
46．企业间的分期付款属于( )。
A．商业信用
B．银行信用
C．国家信用
D．企业信用
47．企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的( )。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％
48．企业债券每份面值为100元，以( )元人民币为一个认购单位。
A．100
B．1000
C．5000
D．10000
49．契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。
A．公约原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
50．区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的( )。
A．主板市场
B．二板市场
C．三板市场
D．四板市场
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