《金融市场基础知识》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和l0元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币( )万元。
A．2200
B．2250
C．2300
D. 2350
2．间接融资的特点不包括( )。
A．问接性
B．相对的集中性
C．全部具有可逆性
D．信誉的差异性较大
3．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。
A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制
4．交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。
A．难以判断
B．不变
C．下跌
D．上涨
5．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品．前者通常可以在( )交易。
A．交易所
B．证券公司
C．基金公司
D．商业银行
6．发行短期融资券，注册会议由( )名注册委员会委员参加。
A．3
B．5
C．7
D．10
7．发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。
A．资本公积
B．股本
C．盈余公积
D．留存收益
8．风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )。
A．净资本
B．固定资本
C．流动资本
D．注册资本
9．封闭式基金的固定存续期通常( )。
A．无固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上
10．负责提升证券化产品信用等级的机构是( )。
A．资金和资产存管机构
B．特定目的机构
C．信用评级机构
D．信用增级机构
11．从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A．保护投资者利益
B．证券经营机构的不断壮大
C．保证证券交易价格的稳定
D．保证证券发行人能够筹集到所需资金
12．代办股份转让系统即俗称的( )。
A．主板市场
B．创业板市场
C．二板市场
D．三板市场
13．代办股份转让系统由( )负责自律性管理。
A．证券登记结算公司
B．证券投资者保护基金
C．中国证监会
D．中国证券业协会
14．代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
A．20％
B．5％
C．10％
D．50％
15．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。
A．1％
B．3％
C．5％
D．10％
16．一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A．不确定
B．固定
C．随公司营利变化而变化
D．浮动
17．一般说来，商业银行规模、经营环境、Ⅰ商业发达程度与存款准备金率的关系是( )。
A．正相关
B．反相关
C．不相关
D．不一定
18．包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是( )。
A．货币市场基金
B．指数基金
C．衍生证券投资基金
D．上市开放式基金
19．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A．2
B．3
C．4
D．5
20．财务风险的特征不包括( )。
A．客观性
B．不确定性
C．全面性
D．隐藏性
21．指数基金比较适合于( )等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
A．社会闲资
B．对冲基金
C．激进的投资者
D．社保基金
22．下列各项不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是( )。
A．恒生指数基金期货
B．SPDR期货
C．ⅠShare Russell2000指数基金期货
D．QQQQ期货
23．中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是( )。
A．中国银监会成立
B．中国证监会成立
C．中国证券业协会成立
D．中国人民银行成立
24．中国资产证券化元年是( )年。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007
25．中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．银行问柜台市场
D．银行间债券市场
26．下列关于基金各项费用的说法中，正确的是( )。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用
B．目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费
C．目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
27．下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D．基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
28．下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是( )。
A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
29．下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是( )。
A．金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B．金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C．成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D．在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
30．下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是( )。
A．金融自由化是利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B．金融自由化促进了金融竞争
C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
31．金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的( )功能。
A．调节
B．配置
C．聚敛
D．反映
32．金融市场以( )为交易对象。
A．实物资产
B．货币资产
C．金融资产
D．无形资产
33．金融市场最重要的参与者是( )。
A．政府部门
B．Ⅰ商企业
C．金融机构
D．个人
34．金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险
35．金融衍生工具的价格取决于( )价格变动的派生金融产品。
A．基础金融产品
B．股票市场
C．外汇市场
D．债券市场
36．单个投资组合的企业年金基金财产，投资于～家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的( )。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
37．一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。
A．隐蔽性
B．扩散性
C．加速性
D．周期性
38．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的( )清偿。
A．份额
B．固定股息率
C．市值
D．面值
39．地方政府一般债券由( )发行，遵循公开、公平、公正的原则。
A．中国证监会
B．财政部
C．地方政府
D．国务院
40．调节货币市场资金供求的杠杆是( )。
A．利息
B．利率
C．汇率
D．购买力
41．财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的( )。
A．资产总额
B．产品价格
C．销售收入
D．利润和股息
42．采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据( )匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A．客户评级和证券评级
B．客户分级和证券分级
C．客户评级和资产评级
D．客户分级和资产分级
43．长期国债的偿还期限一般为( )。
A．5年以上
B．10年
C．15年以上
D．10年或l0年以上
44．长期资本流动的主要方式不包括( )。
A．国际直接投资
B．银行资金调换
C．国际证券投资
D．国际贷款
45．除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为( )。
A．非累积优先股票
B．非参与优先股票
C．可赎回优先股票
D．股息率固定优先股票
46．按照驱动因素划分，金融风险不包括( )。
A．经济风险
B．市场风险
C．信用风险
D．流动性风险
47．按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。
A．1
B．2
C．3
D．4
48．按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
49．按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是( )。
A．上市的股票
B．期货
C．上市的国债
D．上市的企业债券
50．非参与优先股票的优先体现在( )上。
A．股息多少
B．分配顺序
C．获得收益
D．认购新股
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