2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(5)

(11)保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券公司

【正确答案】 C

【答案解析】 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

(12)公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会授权的部门

D.证券登记结算机构

【正确答案】 A

【答案解析】 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。

(13)净资产低于实收资本的()的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

【正确答案】 C

【答案解析】 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

(14)以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。

A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

【正确答案】 D