2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(6)

【答案解析】 公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。

(15)关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是()。

A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

【正确答案】 D

【答案解析】 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

(16)期货交易所的负责人由()任免。

A.财政部

B.国务院期货监督管理机构

C.人民银行

D.当地政府

【正确答案】 B

【答案解析】 根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

(17)下列不属于监事会职权的是()。

A.向股东会会议提出提案

B.提请聘任或者解聘公司财务负责人

C.提议召开临时股东会会议

D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

【正确答案】 B

【答案解析】 B项描述的是董事会的职权。

(18)为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的()保管基金资产。

A.基金份额登记机构