2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(3)

B: 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C: 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D: 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

答案:B

解析:

证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)

监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、

关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，

按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、

关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)

发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，

向中国证监会提出监管、处置建议;

对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)

国务院批准的其他职责。

(7)

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

A: 1倍以上3倍以下

B: 1倍以上5倍以下

C: 3倍以上5倍以下

D: 3倍以上10倍以下

答案:A

解析:

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满

10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，

责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。