2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(2)

C:

已按照规定履行尽职调查义务，

有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D:

指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，

并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

答案:D

解析: A

、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D

项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

(4) 下列选项中，分信息的是( )。

A: 处罚处分时间

B: 处罚处分原因

C: 处罚处分内容

D: 处罚处分文号

答案:C

解析:

处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间

、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

(5) 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

A: 合规负责人

B: 合规部

C: 证券安全监管负责人

D: 监事会

答案:A

解析:

《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

(6) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A: 筹集、管理和运作基金