2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(23)

Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物

Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品

Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券

Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 B

【答案解析】 第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为，第Ⅱ项不属于。

(73)证券公司向客户融资，可以使用()。

Ⅰ.自有资金

Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金

Ⅲ.公司贷款所得

Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 A

【答案解析】 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

(74)证券公司证券自营业务的内部控制包括()。

Ⅰ.建立防火墙制度

Ⅱ.建立独立的实时监控系统

Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度

Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ