2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(24)

【正确答案】 D

【答案解析】 以上四项都属于证券公司证券自营业务的内部控制。

(75)证券公司从事证券自营业务的，()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

Ⅰ.监事会

Ⅱ.董事

Ⅲ.股东

Ⅳ.有关高级管理人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 D

【答案解析】 《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

(76)关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是()。

Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ.保证估值公平、合理

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】 D

【答案解析】 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理，估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

(77)下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司

Ⅳ.律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ