2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题（9）(22)

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正确答案】 D

【答案解析】 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

(70)证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。

Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D

【答案解析】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。(71)《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括()。

Ⅰ.政策风险

Ⅱ.市场风险

Ⅲ.系统风险

Ⅳ.违约风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D

【答案解析】 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

(72)以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。