2018年证劵从业资格考试证劵市场基本法律法规考前押题2(7)

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款

　　39、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案是：C

　　解析

　　诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　40、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　A.所在机构的管理层

　　B.行业自律组织

　　C.监管机构

　　D.国家司法机关

　　正确答案是：A

　　解析

　　财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。　41、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　42、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A.拍卖

　　B.约定竞价

　　C.分散交易

　　D.公开的集中竞价交易

　　正确答案是：D

　　解析

　　对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　43、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )

　　A.协助开户

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.为客户提供期货资讯

　　D.了解客户风险承受能力

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　44、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　45、证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

　　A.真实性、准确性、效益性

　　B.及时性、真实性、准确性

　　C.真实性、准确性、完整性

　　D.及时性、真实性、效益性

　　正确答案是：C