2018年证劵从业资格考试证劵市场基本法律法规考前押题2(11)

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。　61、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。

　　I. 真实、合法的资金和账户

　　II. 风险分散

　　III. 业务隔离

　　IV. 预警制度

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

　　62、金融期货的主要品种可以分为()。

　　Ⅰ股指期货

　　Ⅱ金属期货

　　Ⅲ利率期货

　　Ⅳ外汇期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　期货按其相关资产的种类，可分为商品期货与金融期货两大类。

　　1.商品期货。商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。

　　2.金融期货。金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　63、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。

　　I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　II. 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　除 了题中A、B、C、D四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销 和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营 销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会 及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产 品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　64、下列情况视为公司重大事件的是( )。

　　I 公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　II 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

　　III 公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　IV 公司董事发生变动

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV