2018年证劵从业资格考试证劵市场基本法律法规考前押题2(13)

　　证券自营业务的特点包括：1、交易的自主性 2、交易的风险性 3、收益的不确定性

　　69、关于背信运用受托财产的犯罪构成，说法正确的是( )。

　　Ⅰ本罪针对金融机构背离受托义务，擅自运用受托客户财产的行为而设立

　　Ⅱ犯罪主体是特殊主体，即金融机构

　　Ⅲ主观方面表现为故意

　　Ⅳ 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　背 信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。1.客体要件。侵犯的客体是金融管 理秩序和客户的合法权益。2.客观要件。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。3.主体要件。犯罪主体 是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。该犯罪主体是单位。4.主观要 件。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　70、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。　　71、下列属于证券投资顾问服务内容的是( )。

　　I. 热点分析

　　II. 买卖时机

　　III. 证券选择

　　IV. 风险提示

　　A.I、 II、 IV

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。

　　72、以下关于基金财产独立性的说法正确的有( )。

　　I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

　　II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

　　III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别

　　IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基 金财产与信托财产一样，既与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别，也与基金管理人和基金托管人的固有财产相区别。基金财产独立于基金管理人、基金 托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的， 基金财产不属于其清算财产。

　　73、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。

　　I. 私募基金是通过非公开方式募集基金

　　II. 公募基金面向不确定的广大的公众

　　III. 私募基金募集的对象是少数特定的投资者