2018年证劵从业资格考试证劵市场基本法律法规考前押题2(10)

　　56、基金按运作方式不同，分为( )。

　　Ⅰ封闭式基金

　　Ⅱ开放式基金

　　Ⅲ契约型基金

　　Ⅳ公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金按运作方式不同，分为封闭式基金和开放式基金。

　　57、()应当对月度报告签署确认意见。

　　I. 董事

　　II .高级管理人员

　　III. 经营管理的主要负责人

　　IV. 财务负责人

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　58、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。

　　Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅲ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

　　Ⅳ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

　　59、有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。

　　I. 检查公司财务

　　II. 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

　　III. 对发行公司债券作出决议

　　IV. 向股东会会议提出提案

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　有 限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会 决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东 会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》 第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　60、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )。

　　I.投资偏好

　　II.风险认知与承受能力

　　III.证券投资经验

　　IV.身份、财产与收入状况

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV