2018年证劵从业资格考试证劵市场基本法律法规考前押题2(4)

　　财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　20、董事会秘书为证券公司的( )。

　　A.管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　正确答案是：B，

　　解析

　　董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
 

　　21、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　22、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括( )

　　I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　II.代销的期限及起止日期

　　III.代销的费用及结算方法

　　IV.违约责任

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销证券的种类、数量、金额及发行价格。 (3)代销的期限及起止日期。(4)代销的付款方式及日期。(5)代销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　23、《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于( )

　　A. 法律

　　B.行政法规

　　C. 部门规章

　　D. 行业自律规则

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于部门规章。

　　24、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：C，

　　解析

　　奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　25、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　26、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。