2018年证劵从业资格考试证劵市场基本法律法规考前押题2(2)

　　实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　7、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是( )。

　　A. 处3万元以上30万元以下罚款

　　B.处3万元以上60万元以下罚款

　　C. 处10万元以上60万元以下罚款

　　D.处3万元以上20万元以下罚款

　　正确答案是：A，

　　解析

　　未 经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　8、持有证券公司股份增至()以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准

　　9、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　10、欺诈发行股票、债券行为有下列情形( )的，应当受到刑事追究。

　　I.发行数额在1000万元以上的

　　II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　III.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的

　　IV.利用非法募集的资金进行违法活动的

　　V.转移或者隐瞒所募集资金的

　　A.II、III、IV、V

　　B.I、III、IV、V

　　C.I、II、III、V

　　D.I、II、III、IV、V

　　正确答案是：D，

　　解析

　　欺 诈发行股票、债券行为有下列情形之一的，应当受到刑事追究：(1)发行数额在1000万元以上的。(2)伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据 的。(3)股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的。(4)利用非法募集的资金进行违法活动的。(5)转移或者隐瞒所募集资金的。(6)造成恶劣影响 的。
 

　11、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：C，

　　解析

　　人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　12、诚信信息以( )形式保存。

　　A.电子文档

　　B.纸质文档

　　C.电子文档和纸质文档

　　D.以上均正确

　　正确答案是：A，