2018年证劵从业资格考试证劵市场基本法律法规考前押题2(3)

　　解析

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　　13、以下哪项不是证券交易的原则( )

　　A.集中竞价

　　B.时间优先

　　C.价格优先

　　D.约定竞价

　　正确答案是：D，

　　解析

　　对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　14、证券交易所的设立由()审核。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院证券监管机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券登记结算机构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　设立证券交易所由国务院证券监督管理机构审核，由国务院决定

　　15、证券代销的最长期限为()日

　　A.60

　　B.90

　　C.45

　　D.120

　　正确答案是：B，

　　解析

　　代销、包销的期限及起止日期：约定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　16、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

　　17、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　18、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。

　　A.证券公司营业部

　　B.证券公司总部

　　C.证券交易所营业部

　　D.证券交易所总部

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　19、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案是：D，

　　解析