2017年证券考试证券市场基本法律法规章节习题：证券市场基本法律法规(12)

　　【该题针对“证券发行和交易的“三公”原则”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　【该题针对“发行交易当事人的行为准则”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。证为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　【该题针对“证券发行、交易活动禁止行为的规定”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公开发行证券的有关规定。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　【该题针对“公开发行证券的有关规定”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券的销售期限、代销制度。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。

　　【该题针对“证券的销售期限、代销制度”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　【该题针对“证券交易的条件及方式等一般规定”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票上市的条件。公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　【该题针对“股票上市的条件、申请和公告”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

　　【该题针对“债券上市的条件和申请”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司债券上市交易后，最近两年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。