2017年证券考试证券市场基本法律法规章节习题：证券市场基本法律法规(9)

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅳ.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、有下列(　)情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有(　)。

　　Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

　　Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

　　Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

　　Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、证券公司监督管理条例规定，有下列(　)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

　　Ⅱ.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案部分

　　一、单项选择题

　　1、