2017年证券考试证券市场基本法律法规章节习题：证券市场基本法律法规(13)

　　【该题针对“证券交易暂停和终止的情形”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查信息公开制度及信息公开不实的法律后果。信息公开的内容：上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　【该题针对“信息公开制度及信息公开不实的法律后果”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　【该题针对“上市公司收购的概念、方式、程序和规则”知识点进行考核】

　　28、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

　　【该题针对“违反证券发行规定的法律责任”知识点进行考核】

　　29、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。

　　【该题针对“违反证券交易规定的法律责任”知识点进行考核】

　　30、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　【该题针对“上市公司收购的法律责任”知识点进行考核】

　　31、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人的概念。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】

　　32、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

　　【该题针对“设立基金管理公司的条件”知识点进行考核】

　　33、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。