2017年证券考试证券市场基本法律法规章节习题：证券市场基本法律法规(14)

　　【该题针对“公募基金运作方式”知识点进行考核】

　　34、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　【该题针对“非公开募集基金的合格投资者的要求”知识点进行考核】

　　35、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　【该题针对“与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任”知识点进行考核】

　　36、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。

　　【该题针对“期货的概念、特征及其种类”知识点进行考核】

　　37、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　【该题针对“期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　38、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货公司设立的条件。期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　【该题针对“期货公司设立的条件”知识点进行考核】

　　39、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　【该题针对“期货公司的业务许可制度”知识点进行考核】

　　40、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查期货监督管理的基本内容。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

　　【该题针对“期货监督管理的基本内容”知识点进行考核】

　　41、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理。

　　【该题针对“证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定”知识点进行考核】