2017证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（1）(7)

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　(19) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　(20) 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

　　A: 独立董事

　　B: 董事会秘书

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 合规负责人

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。