2017证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（1）(3)

　　D: 45

　　答案:C

　　解析:

　　申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　(8)证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，

　　并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　A: 口头

　　B: 书面

　　C: 电子

　　D: 网络

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，

　　并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，

　　不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　(9) 下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、

　　行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B: 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，

　　指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，

　　不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　答案:B

　　解析: B

　　项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、