2017证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（1）(6)

　　证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)

　　以明示或默示的方式，

　　约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)

　　以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、

　　方向相反的交易。(3)

　　在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　(16) 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 专业性

　　D: 适当性

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、

　　自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　(17) 董事会秘书为证券公司( )。

　　A: 管理人员

　　B: 高级管理人员

　　C: 监事会成员

　　D: 股东大会成员

　　答案:B

　　解析: 董事会秘书为证券公司高级管理人员。　(18)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析: