2017证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（1）(4)

　　经营场所等分开隔离”。

　　(10) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

　　A: 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B: 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C: 犯罪客体是金融机构

　　D: 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　答案:A

　　解析:

　　背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，

　　擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，

　　即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。　(11) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

　　(12) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 股东大会

　　答案:A

　　解析:

　　合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.

　　并应当经国务院证券监督管理机构认可。