2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考强化习题（4）(7)

　　A.财政部

　　B.中国人民银行

　　C.国务院证券监管机构

　　D.证券行业公会

　　参考答案：C

　　【答案及解析】《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。　　第21题：以下不属于集合资产管理业务特点的有(　　)。

　　A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。

　　B.投资范围有限定性和非限定性之分

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.通过专门账户投资运作

　　参考答案：A

　　第22题：证券自营业务的特点不包括(　　)。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.交易的任意性

　　D.收益性不确定性

　　参考答案：C

　　第23题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是(　　)。

　　A.财务负责人

　　B.副经理

　　C.上市公司董事会秘书

　　D.高级法律顾问

　　参考答案：D

　　第24题：证券自营业务的禁止行为不包括(　　)。

　　A.委托其他证券公司代为买卖证券

　　B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C.设立专用账户交易

　　D.将自营业务与代理业务混合操作