2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考强化习题（4）(5)

　　C.证券研究员和投资顾问

　　D.证券投资顾问和证券分析师

　　参考答案：D

　　【答案及解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

　　第14题：禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括(　)。

　　A.中国证监会加强对内幕交易的监管

　　B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

　　C.证券公司加强自律

　　D.新闻媒体加强监督

　　参考答案：D

　　【答案及解析】禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　第15题：融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括(　)。

　　A.股东人数不少于4000人

　　B.在交易所上市交易满3个月

　　C.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元

　　D.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　参考答案：C

　　【答案及解析】选项C不能成为融资融券业务的标的证券。

　　第16题：(　)依法履行对证券公司的监督管理职责。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国人民银行

　　D.登记结算中心

　　参考答案：A