2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考强化习题（4）(6)

　　【答案及解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

　　第17题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中不正确的是(　)。

　　A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过

　　B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过

　　C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

　　D.董事会决议表决实行一人一票

　　参考答案：B

　　【答案及解析】监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故B项说法不正确。

　　第18题：下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是(　)。

　　A.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记

　　B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的

　　C.质押合同自登记之日起生效

　　D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外

　　参考答案：B

　　【答案及解析】股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。经质权人同意，出质人转让股份所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。

　　第19题：以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是(　)。

　　A.所有人员均无须取得基金从业资格

　　B.所有人员均需要取得基金从业资格

　　C.取得基金从业资格的人员无法定人数

　　D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

　　参考答案：D

　　【答案及解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。④取得基金从业资格的人员达到法定人数。⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。　第20题：证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是(　)。