2018年3月31日《证券投资顾问业务》真题答案最新发布（文字版）

2018年3月30日证券专业资格考试《证券投资顾问业务》共120题

包括40个普通单选题，每题0.5分，80个组合单选题，每题1分。

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2018年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题汇编（一）
一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）
通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是（　　）。
A．绝对估值
B．相对估值
C．风险中性定价
D．无套利定价
参考答案：A
参考解析：绝对估值法是指通过对证券的基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于现金流贴现的方法均属此类。
第2题
向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（　　）执业资格。
A．投资主办人
B．证券经纪业务营销
C．证券投资咨询
D．一般证券业务
参考答案：C
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
第3题
在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（　　）。
A．风险规避
B．风险转移
C．风险对冲
D．风险消除
参考答案：C
参考解析：风险对冲就是指通过投资或购买与管理基金资产收益波动负相关或完全负相关的某种资产或金融衍生品来冲销风险的一种风险管理策略。当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损。
第4题
张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于（　　）投资者。
A．风险偏好型
B．风险中立型
C．风险厌恶型
D．无法判断
参考答案：C
参考解析：风险厌恶型投资者对待风险态度消极，非常注重资金安全，不愿为增加收益而承担风险，极力回避风险。
第5题
从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（　　）。
A．责令改正
B．移送司法机关
C．罚款
D．行政处罚
参考答案：D
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。