中州证券:2020年年报净利10211.91万元 同比增长36.01%（最新发布）(9)

　　合规风险是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

　　公司合规管理总部及时跟踪法律法规和准则，并结合公司实际情况持续制定完善公司合规管理制度体系；督导公司各单位根据法律法规和监管规则的变化，制定/修订内部管理制度、完善业务流程；加强各有关单位合规管理员的培训工作，打造一支合规意识强、专业能力过硬的合规管理员队伍；为公司经营管理层及各单位提供合规建议及咨询，并对其经营管理活动的合规性进行监督；对公司内部管理制度、重大决策、新产品、新业务方案等进行事前合规审查；严格落实合规考核与问责机制，为合规管理提供有力保障；履行向监管部门定期、临时报告义务；依据公司反洗钱有关制度，组织开展洗钱风险防控工作等；通过合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测等多种途径，及时对公司经营管理中的相关合规风险进行识别、评估和管理，将合规管理贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节，并纳入公司运营管理的全过程；公司积极开展合规文化建设，完善自我约束机制，保证合规运营与规范发展。2020年，按照母公司口径，公司合规风控投入总额为人民币7,338.86万元。

　　（6）信息技术风险、应对措施及投入情况

　　信息技术系统及通信系统出现软硬件故障、安全漏洞、灾备系统应急能力不足等情况都将使公司的正常业务受到严重影响。

　　报告期内，公司在IT运维管理水平、信息安全保障手段、信息系统应急处置能力、全面风险管理建设等各方面持续投入，不断提升，确保信息系统安全运行。

　　①积极做好新冠疫情应急预案，保障核心系统稳定运行。

　　②开展系统优化，简化应急操作，降低单点故障对行情发布的影响。

　　③在安全及应急方面，通过定期渗透测试及漏洞扫描、实时安全信息预警、主机安全加固、定期安全自查、定期应急演练等手段，提高信息系统的安全性、有效性、稳定性等。

　　④在灾备系统应急能力方面，通过完善异地灾备系统建设，完成估值系统、TA系统、法人清算系统的异地灾备建设，提高公司信息系统备份能力水平。通过定期组织进行交易系统灾备切换演练，提升事故应急处置能力。

　　2020年，公司积极开展自动化、标准化建设，不断优化完善IT运维体系，加大对新技术应用、安全加固、基础设施更新等方面投入，采用稳定高效技术架构，夯实信息系统运维保障基础，有效支撑公司业务发展。2020年，按照母公司口径，公司信息技术投入总额为人民币14,938.65万元。

　　四、报告期内核心竞争力分析

　　(一)以投行为龙头的全业务链协同优势

　　围绕“做强投行、做优投资”业务战略，公司持续深化投行改革，大力引进保荐代表人等专业人才，专业能力显著提高，股权业务承销金额、并购重组财务顾问交易金额及承销定增融资规模等核心指标排名大幅提升，进入行业前列，保荐IPO项目过会数量及投行储备项目大幅增加，对投资、信用业务和财富管理等业务的龙头带动作用日益凸显。

　　(二)A+H两地上市平台优势

　　公司是拥有A+H双资本通道的证券公司，具备一定的品牌、社会影响力以及丰富便捷的融资渠道，可以迅速扩充资本实力、补足运营资金。

　　(三)金融综合经营优势

　　目前公司在北京、上海、香港、广州、深圳等省会城市及核心城市，河南省内各省辖市和发达县（市）设有分支机构110多家，拥有股权中心、中原期货、中州蓝海、中鼎开源、中州国际及中原小贷等子公司，初步形成以证券业务为基础、涵盖区域性股权市场、期货、另类投资、私募基金管理、小额贷款等金融业态在内的综合经营格局，为客户提供全方位全生命周期的服务。

　　(四)“根据地”优势

　　公司是河南省唯一法人券商，天然拥有中国中西部最大经济省份“根据地”，长期深耕河南市场，与地方政府、企业及个人客户建立了深度合作关系，具有稳定的客户群体，多项业务区域市场占有率名列前茅。