中国金融人士尽职调查必备工具（附尽职调查清单！）（最新发布）

中国金融人士尽职调查必备工具（附尽职调查清单！）

2020-05-09 23:43 来源:中国投行俱乐部

原标题：中国金融人士尽职调查必备工具（附尽职调查清单！）

正文部分：

第一部分：网络尽职调查的目的

在一些比较前期的非诉项调查目中，在被调查公司暂未提供任何资料的情况下，经办律师可以通过网络尽职快速了解该公司的基本情况，并在第一次中介协调会中重点沟通、确认，提高工作效率。

尽职调查正式开始后，被调查公司会根据尽职调查清单向律师提供资料，在没有网络尽职调查的情况下，经办律师无法确认这些资料是否正确、齐全，是否已经被更新。因此，非诉律师对目标公司进行网络尽职调查的目的在于通过第三方平台获得准确、全面的信息，并与公司提供的信息进行交叉核对，提高信息准确度；对法律意见书需要提交行政机关审核的非诉项目来说，交叉核查尤为重要。

第二部分 网络尽职调查网站汇总及注意事项

1、上市公司公示系统

荣大二郎神

荣大二郎神是中国证监会指定的上市公示信息披露网站，上市公司公告、年报、基本信息、IPO申报材料均可以在此网站上查询到。

在荣大二郎神上查询上市公司公告时，注意选择公告日期期间，避免遗漏。

（1）证监会行政处罚及市场禁入情况查询

中国证监会网站

行政处罚查询：

市场禁入查询：

（2）中国证监会证券期货市场失信记录查询平台

（3）上海证券交易所监管措施查询

（4） 深圳证券交易所监管措施查询

深圳证券交易所

上海证券交易所

2、国家企业信用信息公示系统

“国家企业信用信息公示系统”是国家工商行政管理总局主办的企业信息查询网站，是律师查询企业主体资格的官方渠道，该网站列明企业的基本信息、历史沿革、分支机构、行政许可、行政处罚、异常信息等。

天眼查

天眼查为第三方企业查询平台，上述平台的查询信息不能作为单独的底稿证明企业主体资格，但是可以作为重要的辅助手段、提高尽调效率。上述第三方查询平台较官方的“国家企业信用信息公示系统有部份优点。

3、组织机构代码证查询网站

在该系统中可以查询到社会组织（如行业协会等）的组织机构代码证，确定其主体资格。但是该系统目前开放的查询时间为8:00-20:00。

4、信用中国

信用中国为官方信用查询系统，中国基金业协会要求私募基金管理人登记法律意见书对申请机构是否在该网站存在负面信息发表明确意见。该系统可以查询到失信被执行人信息、企业经营异常信息、重大税收违法案件当事人名单、政府采购失信名单等。

5、中国人民银行征信中心

自然人和企业可以通过该系统申请个人/企业信用报告。查询企业信用报告的，需要一定的申请资料，详见该中心网站。

6、绿盾企业征信系统

该系统平台为第三方信用平台，可以作为辅助尽调材料之一。

7、中国裁判文书网

中国裁判文书网是最高人民法院公布的官方查询平台，可供经办律师查询企业、自然人诉讼情况。

8、全国法院被执行人信息查询

9、全国失信被执行人公示系统

10、人民法院公告查询系统

11、人民法院诉讼资产网（拍卖公告查询系统）

12、第三方诉讼查询网站 OpenLaw

13、理脉