2017年基金从业基础知识考前押题卷一（名师版）

基金基础知识押题卷1（含解析）名师内部渠道押题

单选题

(1) 关于套利,以下表述正确的是()。

A、折价套利会导致ETF总份额的增加

B、溢价套利会导致ETF总份额的缩减

C、ETF不存在套利交易

D、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：46

ETF存在套利交易，折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

(2) 我国开放式基金的存续期为（）。

A、5年

B、15年

C、15年-50年

D、一般无期限

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：9

我国开放式基金的存续期为一般无期限。

(3) 以()方式构建基金产品线是指基金公司根据市场情况,持续推出各类产品,扩大产品线的宽度。

A、垂直

B、水平

C、综合

D、直线

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：136

以水平方式构建基金产品线是指基金公司根据市场情况,持续推出各类产品,扩大产品线的宽度。

(4) 基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。

A、管理水平的高低

B、收益大小

C、风险的大小

D、投资研究的水平

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：93

基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。

(5) 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A、10

B、15

C、30

D、45

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：194

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

(6) 如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。

A、其计算有受分红多少的影响

B、结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现

C、反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等

D、以上都不对  

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：358

时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

(7) 违背投资决策业务控制的是（）。

A、投资指令未经审核即执行

B、基金经理直接向交易员下达投资指令

C、发生不正当关联交易损害基金持有人利益

D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：105

其他都是违背基金交易业务控制的行为。

(8) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：118

基金资金清算中的交易所资金清算，在T+1日执行清算指令。

(9) 以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。

A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度

B、有时也被称为简单过滤器规则

C、是相对强弱指标的变形

D、是技术分析指标BIAS的别称

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：322

以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度。

(10) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。

A、管理人承担

B、托管人承担

C、投资者共同承担

D、所有参与主体共同承担

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：3

证券投资基金实行利益共享、风险共担原则。基金投资者是基金的所有者。

(11) 基金的专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、证券交易所

D、基金管理公司股东

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：116

基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由托管人代为保管和使用。

(12) 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。

A、合法、合规

B、全面性

C、审慎性

D、适时性

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：103

适时性原则：内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善。

(13) 为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括（）。

A、最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险

B、密集举行投资策略报告会

C、根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率

D、醒目宣传投资业绩

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：

为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括醒目宣传投资业绩。

(14) 复核后的会计信息由（）对外披露。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、基金份额持有人大会

D、基金份额持有人

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：119

复核后的会计信息由基金管理公司对外披露。

(15) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。

A、信息披露

B、销售监管

C、申请核准

D、以上都不对

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：232

各国（地区）基金市场产生和发展的历史表明，信息披露是基金市场建立和发展的基础，信息披露制度是基金市场管理制度的基石。

(16) 根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A、5

B、10

C、15

D、20

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：59

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

(17) 货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）。

A、当日基金净收益/当日基金份额总额*10000

B、当日基金净收益/当日基金份额总额*1000

C、当日基金份额总额/当日基金净收益*10000

D、当日基金份额总额/当日基金净收益*1000

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：中   页码：39

日每万份基金净收益=当日基金净收益/当日基金份额总额*10000。

(18) 根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A、4

B、5

C、6

D、3

专家解析：正确答案：