2017年基金从业基础知识考前押题卷一（名师版）(7)

ETF属于指数型基金。

(106) ETF的特点包括（）。

A、其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少

B、投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回

C、ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利

D、它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额

专家解析：正确答案：BCD  题型：常识题  难易度：易   页码：45-46

ETF的三大特点：被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

(107) 下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。

A、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤

B、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定

C、基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

D、以上说法都正确

专家解析：正确答案：AC  题型：常识题  难易度：易   页码：58-59

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定。

(108) 基金管理公司投资管理部门包括（）。

A、投资部

B、研究部

C、交易部

D、风险管理部

专家解析：正确答案：ABC  题型：常识题  难易度：易   页码：88-89

基金管理公司投资管理部门包括投资部、研究部、交易部。风险管理部属于风险管理部门。

(109) 关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（）。

A、交易时间为每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00

B、遵从价格优先，时间优先的原则

C、报价单位为每份基金价格

D、涨跌幅比例为10%

专家解析：正确答案：BCD  题型：常识题  难易度：易   页码：64

交易规则的内容。封闭市基金的交易时间是每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9：30-11：30，13：00-15：00

(110) 下列关于我国基金托管人资格条件的表述，正确的有（）。

A、净资产和资本充足率符合有关规定

B、设有专门的基金托管部门

C、有安全高效的清算交割系统

D、只能由依法设立并取得基金托管资格的政策性银行担任

专家解析：正确答案：ABC  题型：常识题  难易度：易   页码：110

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

判断题

(111) 套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致,通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（）

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：281

套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致,通过资金的转移而实现无风险收益的行为.

(112) LOF基金持有人可以将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：76

跨系统转托管是指LOF基金份额持有人可以将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。

(113) 证券A与B的协方差等于σAσBρAB,其中σAσB为证券A和B的标准差,ρAB为二者的相关系数。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：257

考查的是证券组合的收益风险相关内容。

(114) 一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：179

一般用本期利润的大小来衡量基金的经营成果，本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

(115) 为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：187

考察信息披露的公平性原则。公平披露原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公平地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。

(116) ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的方差。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：48

ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。

(117) 由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此,其注册登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算公司办理。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：226

封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其注册登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算公司办理。

(118) 基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金,可以承诺在销售金额达到一定规模时,保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（）

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：见解析

为进一步完善证券投资基金交易席位制度，保护基金份额持有人的合法权益，中国证监会日前发布了《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》。《通知》明确规定，基金管理公司应根据本公司情况，合理租用证券公司的交易席位，降低交易成本。基金管理公司不得将席位开设与证券公司的基金销售挂钩，不得以任何形式向证券公司承诺基金在席位上的交易量。

(119) 基金销售机构向投资人提供除法定或基金合同、招募说明书约定以外的附加服务时，不得向基金投资人收取增值服务费。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：151

基金销售机构向投资人提供除法定或基金合同、招募说明书约定以外的附加服务时，可以向基金投资人收取增值服务费。

(120) 货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性和收益要求较高的投资者进行长期投资的理想工具。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：38

货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。

(121) 20.我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：238

对于基金管理公司在基金投资过程中出现的违规失信行为，中国证监会将依法对基金管理公司及相关责任人采取记人诚信档案等行政监管措施，甚至采取行政处罚；给基金财产或投资者造成损失的，将由托管银行督促基金管理公司进行赔偿。监管部门将视投资交易违规情节的严重程度作出不同程度的处理。如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒。

(122) 开放式基金应规定每周至少一天为基金开放日,每个开放日公告当日基金份额净值和基金份额累计净值等。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：192

开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；开放申购和赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。

(123) 基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：198

基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

(124) 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起6个月内内予以书面确认。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：228

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起3个工作日内予以书面确认。

(125) 基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申请核准的基金托管协议文本,是明确基金托管人和基金份额持有人各自职责的协议。（）

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：198

基金托管协议草案是基金管理人向国务院证券监督管理机构提交的，是明确基金托管人和基金管理人各自职责的协议。