金元顺安消费主题混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年2号)（最新发布）

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金元顺安消费主题混合型证券投资基金

更新招募说明书

（2019 年 2 号）

基金管理人：金元顺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇一九年十一月

重要提示

金元顺安消费主题混合型证券投资基金（原名：金元惠理消费主题股票型证券投资基金，以下简

称“本基金”）根据 2010 年 07 月 15 日中国证券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）《关于核准

金元比联消费主题股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]963 号）和 2010 年 08 月 03 日《关

于金元比联消费主题股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]470 号）的核准，进

行募集。本基金基金合同于 2010 年 09 月 15 日生效。

金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2012 年 03 月 20 日更

名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于 2012 年 03 月 20 日相应变更为“金元惠理消费主

题股票型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开募集证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。

金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于 2015 年 03 月 6 日更

名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安消费主

题混合型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开募集证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金

合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向基金投资人提供简明的基金概要信息。本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 09 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为

2019 年 09 月 30 日。

本招募说明书所载财务数据未经审计。

目录

重要提示...... 1

目录...... 3

一、绪言...... 4

二、释义...... 5

三、基金管理人...... 9

四、基金托管人...... 18

五、相关服务机构...... 24

六、基金的存续...... 46

七、基金份额的申购赎回与转换 ...... 47

八、基金的投资...... 56

九、基金的财产...... 72

十、基金财产的估值...... 74

十一、基金的收益与分配 ...... 79

十二、基金的费用与税收 ...... 81

十三、基金的会计与审计 ...... 83

十四、基金的信息披露 ...... 84

十五、基金的风险揭示 ...... 90

十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 93

十七、基金合同内容摘要 ...... 96

十八、基金托管协议内容摘要 ...... 112

十九、对基金份额持有人的服务 ...... 126

二十、其它应披露事项 ...... 129

二十一、招募说明书存放及查阅方式 ...... 131

二十二、备查文件...... 132

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》《、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （下简称《流动性风险规定》）、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》（下简称基金合同）及其它有关的规定编写。