证券分析师-发布证券研究报告-考点讲义精华第一章汇总(5)

蚂蚁考呗网 [ 2017-11-17 ] 点击次数：【大中小】

二、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务。违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任
　　证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重　的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
　　证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反其执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

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