2018银行从业法律法规（中级）高频考点：第十一章 公司治理、内部控制与合规管理(3)

A．合规问责制度       
B．合规绩效考核制度
C．诚信举报制度       
D．公平竞争制度
【答案】D
【解析】有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适耐修订相关政策、程序和操作指南；③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
【例题•单选】商业银行的合规是指（　　）。
A．商业银行经营活动与本行内部规定一致
B．商业银行自行制定内部守则，不受外部监管
C．使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
D．商业隐含不能进行业务创新
【答案】C
【解析】合规指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。